Санкционный комплаенс

Что такое санкционный комплаенс и зачем он нужен?

Санкционный комплаенс — это комплекс мер, направленных на обеспечение соблюдения санкционного законодательства и снижение рисков нарушения ограничительных мер в бизнес-деятельности. Он включает внутренние политики, процедуры, аудит, оценку контрагентов и юридический анализ договоров с учетом ограничений, действующих в международной правовой среде.

Для белорусских и иностранных компаний, работающих с Республикой Беларусь или в рамках ЕАЭС, вопрос санкционного комплаенса стал особенно актуален после 2022 года. В условиях растущего санкционного давления предприниматели сталкиваются не только с рисками блокировки операций, но и с невозможностью исполнения договоров, ограничениями на экспорт и импорт товаров, а также репутационными потерями.

Почему санкционный комплаенс нельзя игнорировать в условиях современных вызовов?

Игнорирование санкционных рисков может обернуться не только финансовыми потерями, но и уголовной или административной ответственностью. Например, постановление Совета Министров Республики Беларусь от 06.04.2022 N 209 определило перечень «недружественных государств», с которыми действуют особые ограничения на проведение операций. Сюда входят и запреты на оказание ряда юридических, бухгалтерских и консультационных услуг, а также на вывоз определенных категорий товаров.

Дополнительно, государственные органы вправе ограничить или приостановить заключение внешнеэкономических договоров с резидентами стран, применивших санкции против Беларуси. Это означает, что риски могут возникнуть не только на этапе исполнения, но и уже при заключении контракта.

Как санкционный комплаенс реализуется на практике в Беларуси?

Белорусские компании, стремящиеся сохранить свою международную репутацию и обеспечить правовую устойчивость, разрабатывают внутренние политики санкционного комплаенса. На практике это означает:

• проведение проверки контрагентов на предмет включения в санкционные списки;
• юридическую экспертизу договоров с учетом ограничений;
• разработку санкционных оговорок и форс-мажорных условий;
• внутреннее обучение персонала.

Особенно важно формулировать договорные условия так, чтобы предусмотреть последствия изменения санкционного режима. Например, типовая санкционная оговорка может включать положение о приостановлении исполнения обязательств на срок действия санкций и освобождении сторон от ответственности в этот период.

Также необходимо учитывать статьи Гражданского кодекса Республики Беларусь, в частности статью 372 (обстоятельства непреодолимой силы) и статью 401-2 (заверения в обстоятельствах). Последняя позволяет сторонам контракта декларировать отсутствие санкционных препятствий и предусматривать последствия за их нарушение.

Малоизвестный факт

В белорусской судебной практике уже есть случаи признания санкций обстоятельством, препятствующим надлежащему исполнению договора. Однако суды требуют убедительных доказательств невозможности исполнения, а не просто ссылки на факт ограничения. Именно поэтому важно заранее предусматривать юридические инструменты защиты в тексте договора.

Как уменьшить риски?

Компании, работающие с иностранными партнерами, должны не только проводить due diligence контрагентов, но и отслеживать динамику санкционного регулирования. Важно не ограничиваться проверкой по спискам OFAC, ЕС и ООН, но также учитывать внутренние нормативные правовые акты Республики Беларусь.

Рекомендуется внедрять трехуровневую модель контроля: базовый аудит, продвинутый правовой анализ и постоянный мониторинг изменений. Особенно важен контроль за тем, какие услуги подпадают под запреты, и как это влияет на заключение, исполнение и расторжение контрактов.

Практическая рекомендация

При заключении внешнеэкономических договоров всегда включайте санкционную оговорку, формулируемую с учетом специфики сделки. Также предусмотрите возможность одностороннего расторжения договора в случае введения санкций, препятствующих его исполнению. Это позволит снизить риски судебных споров и признания сделки недействительной.

Изображение (фото): ООО "Экономические споры"